当ファンドは、株式など値動きのある証券（外国証券には
為替リスクもあります。）に投資しますので、基準価額は大き
く変動します。したがって、投資元本が保証されているもの
ではなく、これを割込むことがあります。信託財産に生じた
利益および損失は、すべて受益者に帰属します。
本文書は、金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書です。 本文書により行なう「ダイワ・チャイナ・ファンド」の募集については、委託会社 は、金融商品取引法第 5 条の規定により、有価証券届出書を平成21年 3 月 6 日に関東 財務局長に提出しており、平成21年 3 月 7 日にその届出の効力が生じております。
当該有価証券届出書第三部の内容を記載した「投資信託説明書（請求目論見書）」は、 投資者の請求により交付されます（請求を行なった場合には、その旨をご自身で記録し ておくようにして下さい。）。なお、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードす ることもできます。
発 行 者 名 大和証券投資信託委託株式会社 代 表 者 の 役 職 氏 名 取締役社長 石橋 俊朗
本 店 の 所 在 の 場 所 東京都中央区日本橋茅場町二丁目10番5号 有価証券届出書の写し 該当ありません。
を 縦 覧 に 供 す る 場 所
内容 投資信 以 当ファン いい
申込 際 あ 投資家
確認い い事項 知 せ
当ファン 内容 び投資信 明書
交付目論見書 内容 十分 い
■当ファン リスク い
当ファン 主 中国 び香港 株式 投資対象
株価 落 基準価額 落 損失
被 あ 組入株式 発行企業 経営
不安 倒産等 影響 基準価額 落 損失
被 あ 為替レ 変動 影響
基準価額 落 損失 被 あ
投資家 投資元本 保証
い く 基準価額 落 損失 被
投資元本 割込 あ
当ファン 基準価額 変動要因 主 株価
変動リスク 信用リスク 為替リスク 考え
リスク 含 細 内容 い
投資信 明書 交付目論見書 投資リスク 載
確認 い
■当ファン 手数料等 い
◆申込手数料
当ファン 申込手数料 料率 限 3.15 ％ 税抜
3.0 ％
※ くわ く 販売会社 く 申込手数料 載 書面 確認 い
◆換金 解約 手数料
換金 解約 手数料 あ せ
◆信 報酬
信 報酬 総額 ファン 計算期間 通 毎日
ファン 純資産総額 年 1.596％ 税抜 1.52％ 率
乗 得 額 ファン 負担い
◆そ 他 費用
監査報酬 有価証券売買時 売買委 手数料 先物取
引 オプション取引等 要 費用 資産 外国 保管
場合 費用等 ファン 負担い
そ 他 費用 い 運用状況等 変動
あ 事前 料率 限額等 表示
せ
※当 手数料等 合計額 い 保有期間等 応
異 表示 せ
※くわ く 投資信 明書 交付目論見書 手数料
等及び税金 載 確認 い
1
目論見書の概要
2
3
4
ファンドの運用
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
5
6 6
7 7
8 8
6
ファンドの運用
7
8
価額変動リスクなど
9
10
価額変動リスクなど
11
ご投資の手引き
12
ご投資の手引き
13
14
ご投資の手引き
15
16
ご投資の手引き
17
18
ご投資の手引き
19
1
第一部取 証券情報取
取
(1)取フ ン の名称取
取 ジ゜ワンスャ゜ヂンネ゙ンチ取 取
(ァ)取内国投資信 益証券の形態等取
取 追加型証券投資信 契約型 益権 取
取 格付 得 り ん 取
取 ネ゙ンチ 益権 社債 株式等 振暶 関 る法 社振法 いい 規 定 適用を 益権 帰属 述 (11)取振暶機関 関 る 項 載 振暶機関 よび当 振暶機関 口 管理機関 社振法第 平 条 規定 る 口 管理機関 をいい
振暶機関を含 振暶機関等 いい 振暶口 簿 載 録 れる
より定 り 振暶口 簿 載 録 れる より定 る 益権を 振
暶 益権 いい 委 会社 や を得 い 情等 ある場合を除 当 振暶 益 権を表示 る 益証券を 行 ん 振暶 益権 無 式や 式 形態 あり
ん 取
取 益者 委 会社 や を得 い 情等 より 益証券を 行 る場合を除 無 式 益証券 ら 式 益証券 変更 請求 式 益証券 ら無 式 益証 券 変更 請求 益証券 再 行 請求を行 わ い 取
取
(ア)取発行 売出 価額の総額取 取 イん000 億 を 限
(ィ)取発行 売出 価格取
取 1 万口当 り 得申込 付 翌営業 基準価額
取 基準価額 売会社 委 会社 問合わ る より知る るほ 原則 計算 翌 付 曓経済新聞朝刊 掲載 れ 委 会社 ビヴヘヒヴグ 覧 る
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 半休 拡ォ00～1平ォ00 取 ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.jミ/取 取
(イ)取申込手数料取
取 売会社 る 付時 申込手数料 料率 限 年.1イ％ 税抜 年.0％
い 体的 手数料 料率等 い 売会社 委 会社 問合わ
い 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 半休 拡ォ00～1平ォ00 取
取 申込手数料 消費税 よび地方消費税 消費税等 いい 課 れ 取
取 配金再投資カヴケ 益 配金 再投資 申込手数料 り ん 取 取
(①)取申込単位取
平 取 売会社 委 会社 問合わ い 取 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 半休 拡ォ00～1平ォ00 取 取
(②)取申込期間取
取 成 平1 年 暻 ② ら 成 平平 年 暻 イ 申込期間 取 取 (終了前 暼価証券届出書を提出 る より更新 れ )取 取
(③)取申込 扱場所取
取 委 会社 問合わ い 委 会社 ビヴヘヒヴグ 覧 る 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 半休 拡ォ00～1平ォ00 取 ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.jミ/取 取
(9)取払込期日取
取 益権 得申込者 売会社 定 る期 わ 売会社 問合わ
い 得申込 金 得申込金額 申込手数料 らび 申込手数料 対 る消費税 等 相当 る金額 合計額をいい を 売会社 い 支払う
取 売会社 各 得申込 付 る 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる 委 会社 指定 る口 を経 会社 指定 るネ゙ンチ口 払込
(10)取払込 扱場所取
取 益権 得申込者 得申込 金を 申込 扱場所 い 支払う 申
込 扱場所 い 前(拠)を 参照 い 取 取
(11)取振替機関 関する 項取
取 振暶機関 り 取
株式会社取証券保管振暶機構取 取
(1ァ)取その 取
取 益権 得申込者 申込 扱場所 い 引口 を開設 うえ 得 申込 を
行 う 取
取 香港証券 引所 休業 付 益権 得 よび換金 申込 付
行 い ん 取
取 委 会社 各営業 ※ 午 年 時 半休 い 午前 11 時 付
得 よび換金 申込 当 申込 る 売会社所定 手 完了
を 当 付 扱い 香港証券 引所 半休 い 午
0 時 年0 付 得 よび換金 申込 当 申込 る 売会社所定
手 完了 を 当 付 扱い 時刻を過 行 わ
れる申込 翌営業 ※ 扱い り 取
※ 前 申込 付中 を除 取
取 金融商品 引所 金融商品 引法第 平 条第 1① 項 規定 る金融商品 引所 よび金融商 品 引法第 平 条第 拠 項第 年 号ュ 規定 る外国金融商品市場 う 暼価証券 売
年
金融商品 引法第 平拠 条第 拠 項第 年 号 項第 イ 号 引を行 う市場 よび当
市場を開設 る をいい 等 る 引 停 外国 暶 引 停
他や を得 い 情 投資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よび規制 入 自然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉鎖 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生
委 会社 追加設定を制限 る措置を 場合 らび 香港証券 引所 半休
場合 売会社 得申込 付 中 付 得申込 消
両方を行 う る 取
取 当ネ゙ンチ 益 配金を税金を差引い 無手数料 自動的 再投資 る 配 金再投資カヴケ 益 配 行 われる 益 配金を 益者 支払う 配
金支払いカヴケ あり 扱い可能 カヴケ い 売会社 問合わ
い カヴケ 売会社 より異 る場合 あり 取
取 配金再投資カヴケ を利用 る場合 得申込者 売会社 定 る積立投資
約款 い契約を締結 契約 規定 い 称
様 権利義 関係を規定 る契約 規定 用いられる あり 場合 契
約 規定 当 称 暶える 取
取 得申込金額 利息 付 ん 取 取 振暶 益権 い
取 ネ゙ンチ 益権 社振法 規定 適用を (11)取振暶機関 関 る 項
載 振暶機関 振暶業 る業 規程等 規則 扱われる 取
取 ネ゙ンチ 配金 償還金 部解約金 社振法 よび (11)取振暶機関 関 る
項 載 振暶機関 業 規程 他 規則 支払われ 取
参考
◆投資信 振暶制
ネ゙ンチ 益権 生 消滅 移転をカンヌュヴシクケゾヘ 管理
ンネ゙ンチ 設定 解約 償還等 カンヌュヴシクケゾヘ 帳簿 振暶口 簿 いい 載ン 録 よ 行 われ 益証券 行 れ ん 取
ィ
第 部取 フ ン 情報
取
第 取 フ ン の状況取 取
取 フ ン の性格取 取
(1)取フ ン の目的及び基本的性格取
取 当ネ゙ンチ 信 産 成長を 運用を行 い 社団法人投資信 協会 よ
る商品 類ン属性区 り 取
取
単 型 投 信 ン 追 加 型 投 信 追加型投信取 投 資 対 象 地 域 海外取
商 品 類
投資対象資産( 益 源泉) 株式取 投 資 対 象 資 産 株式取 般取 決 算 頻 1 回取 投 資 対 象 地 域 ゚グ゚取 属 性 区
暶 バ ッ グ 暶バッグ 取 取
注 1 商品 類 定義取
ン 追加型投信 … 設定 れ ネ゙ンチ あ 追加設定 行 われ従来 信 産 運用 れるネ゙ンチ取
ン 海外 …目論見書 投資信 約款 目論見書等 いい い
組入資産 よる主 る投資 益 実質的 海外 資産を源泉 る旨 載 ある 取 ン 株式 …目論見書等 い 組入資産 よる主 る投資 益 実質的 株式を源泉
る旨 載 ある 取 注 平 属性区 定義取
ン 株式取 般 …大型株 中 型株属性 あ ら い 取 ン 1 回 …目論見書等 い 1 回決算 る旨 載 ある 取
ン ゚グ゚ …目論見書等 い 組入資産 よる投資 益 曓を除 ゚グ゚地域 資 産を源泉 る旨 載 ある 取
ン 暶バッグ …目論見書等 い 暶 バッグを行 わ い旨 載 ある 暶 バッグを行 う旨 載 い 取
※商品 類ン属性区 定義 い わ 社団法人投資信 協会 ビヴヘヒヴグ
゚チヤケ取勘典典ミォ//www.典為u具勘務点.為メ.jミ/ を 参照 い 取 取
＜信 金 限 額＞取
ン委 会社 会社 合意 うえ ①00 億 を限 信 金を追加 る 取
ン委 会社 会社 合意 うえ 限 額を変更 る 取
イ
＜ネ゙ンチ 特色＞取
取1 中国 よび香港 株式を主要投資対象 取
取平 中国 香港を含 い 成長 恩恵を る を目的
主 企業 う 中国 業 大 期待 れる企業 株式 投資
信 産 成長を 取
取(バ)取所在地 中国 企業 中国 外 株式 公開 れ いる企業を含 取 取(パ)取所在地 香港 企業 香港 外 株式 公開 れ いる企業を含 取 取年 銘柄 選定 あ 成長性等 注目 流動性等 案 取
取ィ 銘柄 株式 投資 信 産 純資産総額 10％を 限 る を基曓 香港市場 中国 株市場 時価総額 合計 対 る時価総額 比率 10％ を超える銘柄 い 信 産 純資産総額 平0％を 限 取
取イ 信 産 純資産総額 10％程 を 限 デンセン指数先物 引を利用 る あり 取
取① 株式 組入比率 通常 状態 拠0％程 る を基曓 取
取② 保暼外 建資産 い 暶変動モケェを回避 る 暶バッグ 原則 行
い ん 保暼外 建資産 売 金 償還金 利金等 り 支払い
る 暶 約等を行 う る 取
取拠 大量 追加設定 解約 生 市況 急激 変化 想 れる 償還
準備 入 等 らび 信 産 規模 よ 運用 行 われ い
あり 取 取拡 関連 明取
拠
10 原則 い 付 換金を 申込 い 香港証券 引
所 休業 付 申込 付 を行 い ん 投資対象国 非常
態 生 場合 香港証券 引所 半休 場合 申込 付 を中
い 付 申込 を 消 い あり 取
11 毎計算期曒 益 配方針 基 い 益 配を行 い 取 (ァ)取フ ン の 組み取
益者取 取 申込者取
取 取 取 益 配金 注 償還金 ↑↓ 申込金 ※年 取
扱窓口取 取
売会社取
益権 募集ン 売 扱い等 関 る委
会社 契約 ※1 基 業 を
行 い 取
益権 募集 扱い取 部解約請求 関 る 取
益 配金 償還金 部解約金 支払い 関 る 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
↑↓※1取 取 取 取 取 益 配金 償還金 ↑↓ 申込金 ※年 取
委 会社取
取
大和証券投資信 委 株式会社取
当ネ゙ンチ る証券投資信 契約 信 契約 いい (※平) 委 者
あり 業 を行 い 取
益権 募集ン 行取 信 産 運用指 取 信 産 計算取
運用報告書 作成取 取 取 取 取 取 取 取 取
↓運用指 取 ↑↓※平取 取 取 取 取 取 取損益↑↓信 金 ※年 取
会社取
取
信 銀行取 株式会社取 再信 会社：
曓ダメケゾ゛ン キヴニケ信 銀行 株式会社取
信 契約(※平) 者 あり 業 を
行 い 信 部
曓ダメケゾ゛ンキヴニケ信 銀行株式会社
委 る 外国
る資産 保管 業 を行 う 充 能力を暼 る 認 られる外国 金融機関
行 う場合 あり 取
委 会 社 指 基 信 産 管 理ン処 取
信 産 計算取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取 損益↑↓投資取
投資対象取 取 中国 よび香港 株式取 取
注 配金再投資カヴケ 場合 益 配金 自動的 再投資 れ 取
※1： 益権 募集 扱い 部解約請求 関 る 益 配金 償還金 部解約金 支払い 関 る 容等 規定 れ い 取
※平： 投資信 び投資法人 関 る法 基 い あら 監督官庁 届 出られ 信 約款 容 基 締結 れ 証券投資信 運営 関 る 項 運用方針
拡
委 会社 よび 会社 業 益者 権利 信 報酬 信 期間等 規定 れ い 取取
※年： 売会社 各 得申込 付 る 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる 委 会社 指定 る口 を経 会社 指定 るネ゙ン
チ口 払込 取
◎委 会社 よび 会社 れ れ 業 対 る報酬を信 産 ら 売会社 委 会社 ら業 対 る 行手数料 支払われ 取
＜委 会社 概況 成 平1 ② 暻曒 現在 ＞取 ン資曓金 額取 1イ1 億 ②んィ平② 万 平んイ00 取
ン沿革取
昭和年ィ 1平暻1平 設立 取
昭和年イ 取平暻1② 証券投資信 法 基 証券投資信 委 会社 免許 得取 昭和年イ 取ィ暻取1 営業開始取
昭和①0 11暻取拠 投資助言ン情報提供業 関 る兼業承認を る 取
成取② 取イ暻年1 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資顧 問業 録を る 取
成取② 取拡暻1ィ 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資 任契約 る業 認可を る 取
成1拡 取拡暻年0 金融商品 引法 施行 伴い 法第 平拡 条 録を れる 取
ン大株主 状況取
取 称取 取 所取 所暼取
株式数取
比率取 取
株式会社大和証券エャヴハ曓社取 取
東 都千 区丸 目 拡 番 1 号取
株取 平ん①0拠んイ平イ取
％ 100.00 取
取 取 取 投資方針
取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 中国 よび香港 株式を主要投資対象 取 取 投資態 取
゜ 中国 香港を含 い 成長 恩恵を る を目的
主 企業 う 中国 業 大 期待 れる企業 株式 投資
信 産 成長を 取
取 取1 所在地 中国 企業 中国 外 株式 公開 れ いる企業を含 取 取 取平 所在地 香港 企業 香港 外 株式 公開 れ いる企業を含 取
ュ 銘柄 選定 あ 成長性等 注目 流動性等 案 取
デ 銘柄 株式 投資 信 産 純資産総額 10％を 限 る を基曓 香港市場 中国 株市場 時価総額 合計 対 る時価総額 比率 10％を超える銘柄 い 信 産 純資産総額 平0％を 限 取 ッ 信 産 純資産総額 10％程 を 限 デンセン指数先物 引を利用 る
あり 取
ビ 株式 組入比率 通常 状態 拠0％程 る を基曓 取
バ 保暼外 建資産 い 暶変動モケェを回避 る 暶バッグ 原則 行 い ん 保暼外 建資産 売 金 償還金 利金等 り 支払
い る 暶 約等を行 う る 取
ダ 当初設定 直 大量 追加設定 解約 生 市況 急激 変化
10
想 れる 償還 準備 入 等 らび 信 産 規模 よ 運用 行 われ い あり 取
取
(ァ)取投資対象取
取 当ネ゙ンチ い 投資 対象 る資産 種類 掲 る 取
取1 掲 る特定資産 投資信 び投資法人 関 る法 施行 第 年 条 掲 る
をいい 取
゜ 暼価証券取
ュ タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第 平 条第 平0 項 規定 る をい
い 掲(イ) よび 定 る 限り 取
デ 約束手形取
ッ 金銭債権 う 投資信 び投資法人 関 る法 施行規則第 平平 条第 1 項第 イ 号 掲 る 取
取平 掲 る特定資産 外 資産取
゜ 暶手形取
取 委 会社 信 金を 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価
証券 れる 項各号 掲 る権利を除 投資 る を指 る
取
取1 外国通 表示 株券 新株引 権証書取 取平 国債証券取
取年 地方債証券取
取ィ 特 法 より法人 行 る債券取
取イ 社債券 新株引 権証券 社債券 体 新株引 権付社債券
型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を除 取
取① 特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る
をいい 取
取② 特 法 より設立 れ 法人 行 る出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいい 取
取拠 協 組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定
る をいい 取
取拡 特定目的会社 る優先出資証券 新優先出資引 権を表示 る証券 金融商 品 引法第 平 条第 1 項第 拠 号 定 る をいい 取
10 カブヴクャャンヒヴドヴ取
11 外国通 表示 新株引 権証券 型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 よび新株 約権証券取
1平 外国 外国 者 行 る証券 証書 前 1. ら前 11. 証券 証書 性質を暼 る 取
1年 投資信 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定
る をいい 取
1ィ 投資証券 投資法人債券 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号
定 る をいい 取
1イ 外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1拠 号 定 る をいい 取
1① 預 証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいい 取 1② 外国法人 行 る譲渡性預金証書取
1拠 指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券 行
信 益証券 限り 取
1拡.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券
行信 益証券 表示 れる 取
平0.取外国 者 対 る権利 前 1拡. 暼価証券 性質を暼 る 取
11
取 前 1. 証券 証書 前 1平. らび 前 1①. 証券 証書 う 前 1. 証 券 証書 性質を暼 る を 株式 いい 前 平. ら前 ①. 証券 らび
前 1平. よび前 1①. 証券 証書 う 前 平. ら前 ①. 証券 性質を暼 る を 公社債 いい 前 1年. 証券 よび前 1ィ. 証券を 投資信 証券 い
い 取
取 委 会社 信 金を 前 掲 る暼価証券 ほ 掲 る金融商品 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を含
より運用 る を指 る 取
取1.取預金取
取平.取指定金銭信 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定 る 益証券 行信 を除 取
取年.取カヴャンュヴン取
取ィ.取手形割引市場 い 売 れる手形取
取イ.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取①.取外国 者 対 る権利 前 イ. 権利 性質を暼 る 取
取
(ア)取運用体制取 取 運用体制取
取 ネ゙ンチ 運用体制 り い 取
コンプラ ン ヷ監査会議 フ ンド評価
会議 フ ンド運営上
の諸方針の決定
運用
運用方針の決定、実行
リ 管理
法務管理 運用評価
銘柄ヷセ タヸ分析 マ ロヷ市場動向分析
定量分析･運用モデル
大和総研等 大和総研等 海外現地法人 海外現地法人
運用部長 運用計画書の承認
運用審査会議
商品本部商品本部
法務コンプラ ン 部 運用本部運用本部
トレヸデ ン ヷ ペレヸ ョン本部 トレヸデ ン ヷ
ペレヸ ョン本部
基本計画書 運用会議
運用計画書
フ ン 個別会議
フ フ ン ネ
法務コンプ ン 部
運用本部運用本部
取締役会 運用方針の決定
投資環境検討会等
運用本部運用本部
議長 運用本部長 ＣＩＯ
運用実行
運用本部運用本部
審査部 企業調査部
投資調査部
ウ ン サ チチ ム
運用部 フ ン ネ 信用 の分析
サ チチ ム
取
取 運用方針 決定 る過程取
取 運用方針 過程を経 決定 り 取
゜ 基曓計画書 策定取
取 ネ゙ンチ運営 諸方針を 載 基曓計画書を経営会議 科会 あるネ゙ンチ個 会議 い 審議ン決定 取
ュ 投資環境 検討取
1平
取 運用暷高責任者 ある運用曓部長 ＩＯ 議長 り 原則 暻 1 回投資環 境検討会を開催 投資環境 い 検討 取
デ 基曓的 運用方針 決定取
取 ＩＯ 議長 り 原則 暻 1 回運用会議を開催 基曓的 運用方針を決定 取
ッ 運用計画書 作成ン承認取
取 ネ゙ンチブネヴグャヴ 基曓計画書 定 られ 各ネ゙ンチ 諸方針 運用会議 決定 れ 基曓的 運用方針 運用計画書を作成 運用部長 ネ゙ ンチブネヴグャヴ ら提示を 運用計画書 い 基曓計画書 よび運用会議 決定 項 整合性等を確認 承認 取
取
取 職 権限取
取 ネ゙ンチ運用 意思決定機能を担う運用曓部 い 各職 主 る職 権限 社
規則 よ よう 定 られ い 取
゜ 運用曓部長 ＩＯ 1 取
取 運用暷高責任者 職 を遂行 取
ンネ゙ンチ運用 関 る組織運営取 ンネ゙ンチブネヴグャヴ 任命ン変更取
ン運用会議 議長 基曓的 運用方針 決定取 ン各ネ゙ンチ 配政策 決定取
ン 表 締役 対 る随時 的確 状況報告取 ン 他ネ゙ンチ 運用 関 る重要 項 決定取 ュ 運用 曓部長 1～イ 程 取
取 ＩＯを補 指揮を 職 を遂行 取
デ 運用部長 各運用部 1 取
取 ネ゙ンチブネヴグャヴ 策定 る運用計画を承認 取 ッ ネ゙ンチブネヴグャヴ取
取 ネ゙ンチ 運用計画を策定 れ 沿 フヴダネァモアを構築 取 取
取 ネ゙ンチ評価会議 運用審査会議 よびカンハメ゜゚ンケン監査会議取
取 ネ゙ンチ評価会議 運用実績ン運用モケェ 状況 い 析ン検討を行 い 運
用部 ネ゛ヴチトッェ 運用審査会議 経営会議 科会 ネ゙ン
チ 運用実績を把握 評価 る 締役会 ら権限を委任 れ ネ゙ンチ 運用 モケェ管理 状況 い 報告を 必要 項を審議ン決定 取
取 ら 運用 適 行 われ い 経営会議 科会 あるカンハメ゜゚ン ケン監査会議 い 法 等 遵 状況 関 る報告を行 い 必要 項を審議ン決定
取
取 れら会議体 局 る 部管理関連部門 人員 1イ～平イ 程 取 取
取 会社 対 る管理体制取
取 信 産 管理業 を通 会社 信 確性ン迅速性 クケゾヘ対応力
等を総合的 検証 い 会社より 部統制 整備 よび運用状況
報告書を い 取
取
※取 運用体制 成 平1 ② 暻曒 現在 あり 変更 る場合 あり 取 取
(ィ)取分配方針取
取 配対象額 経費 除 配当等 益 売 益 評価益を含 等 全額 取
取 原則 基準価額 水準等を 案 配金額を決定 配対象額
1年
少額 場合 配を行 わ い あり 取
取 留保益 前(1) 基 い 運用 取 取
(イ)取投資制限取
取 株式 信 約款 取
取 株式 投資割合 制限を設 ん 取 取 新株引 権証券等 信 約款 取
取 委 会社 得時 い 信 産 属 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 信 産 純資産総額 100 平0 を超える る投資 指 を ん 取
取 投資信 証券 信 約款 取
取 委 会社 信 産 属 る投資信 証券 時価総額 信 産 純資産総額 100 イ を超える る投資 指 を ん 取
取 投資 る株式等 範 信 約款 取
゜ 委 会社 投資 る を指 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券 金融商品 引所 場 れ いる株式 行会社 行 る 金融商品 引所 準
る市場 い 引 れ いる株式 行会社 行 る 株
主割当 社債権者割当 より 得 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券
い 限り あり ん 取
ュ 前゜ 規定 わら 場 定 録 定 株式 新株引 権証券 よび
新株 約権証券 目論見書等 い 場 録 れる 確認 る
い 委 会社 投資 る を指 る る 取
取 銘柄 新株引 権証券等 信 約款 取
取 委 会社 信 産 属 る 銘柄 新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価 総額 信 産 純資産総額 100 イ を超える る投資 指 を ん 取 取 先物 引等 信 約款)取
゜ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平拠 条第 拠 項第 年 号゜ 掲 る をいい 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平拠 条第 拠 項第 年 号ュ 掲 る をいい よび暼価証券アハクョン 引
金融商品 引法第 平拠 条第 拠 項第 年 号デ 掲 る をいい らび 外国
引所 る れら 引 類似 引を 範 行 う 指 を る
選択権 引 アハクョン 引 含 扱う 取
取1 先物 引 売建 よびカヴャンアハクョン 売付 指 建玉 合計額
組入暼価証券 時価総額 範 取
取平 先物 引 建 よびハッダンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引い 額 信 産 限暻 る 組入公社債 よび組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を加え 額を限
信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. ら ィ. 掲 る金融商品 運用 いる額 金融商品
運用額等 いい 範 取
取年 カヴャンアハクョン よびハッダンアハクョン 付 指 全アハクョン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を
回ら い範 取
ュ 委 会社 わ 国 引所 る通 る先物 引 らび 外国 引所 る通 る先物 引 よびアハクョン 引を 範 行 う 指 を
る 取
取1 先物 引 売建 よびカヴャンアハクョン 売付 指 建玉 合計額
暶 売 約 合わ 保暼外 建資産 時価総額 範 取
1ィ
取平 先物 引 建 よびハッダンアハクョン 売付 指 建玉 合計額
暶 約 合わ 外 建暼価証券 付 金等実需 範 取
取年 カヴャンアハクョン よびハッダンアハクョン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクョン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 取
デ 委 会社 わ 国 引所 る金利 る先物 引 よびアハクョン 引
らび 外国 引所 る れら 引 類似 引を 範 行 う 指
を る 取
取1 先物 引 売建 よびカヴャンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信 産 1 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. ら ィ. 掲 る金融商品 運用 れ いる をいい
時価総額 範 取
取平 先物 引 建 よびハッダンアハクョン 売付 指 建玉 合計額 信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金
融商品運用額等 範 保暼金利商品 外 建 信 産
外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い
額 信 産 限暻 る外 建組入公社債 よび組入外国
付債権信 益証券 らび 外 建組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を 加え 額 当 金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信 産 限暻 る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え
額を限 取
取年 カヴャンアハクョン よびハッダンアハクョン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクョン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 取
取 ケワッハ 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 異 通 異
金利 異 金利 元曓を 定 条件 交換 る 引
ケワッハ 引 いい を行 う 指 を る 取
ュ ケワッハ 引 指 あ 当 引 契約期限 原則 信 期間を超
え い 当 引 当 信 期間 全部解約 可能
い 限り あり ん 取
デ ケワッハ 引 指 あ 当 信 産 るケワッハ 引 想定元曓
合計額 信 産 純資産総額を超え い 信 産 部解約
等 より 純資産総額 減少 ケワッハ 引 想定元曓 合計額 信
産 純資産総額を超える 場合 委 会社 や 超える
額 相当 るケワッハ 引 部 解約を指 る 取
ッ ケワッハ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額 行 う 取 ビ 委 会社 ケワッハ 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認
担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取
取 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 金利先渡 引 よ
び 暶先渡 引を行 う 指 を る 取
ュ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 指 あ 当 引 決済 原則
信 期間を超え い 当 引 当 信 期間 全部解約
可能 い 限り あり ん 取
デ 金利先渡 引 指 あ 当 信 産 る金利先渡 引 想定元曓
合計額 保暼金利商品 時価総額を超え い 信 産 部解
1イ
約等 より 時価総額 減少 金利先渡 引 想定元曓 合計額 保暼
金利商品 時価総額を超える 場合 委 会社 や 超え
る額 相当 る金利先渡 引 部 解約を指 る 取
ッ 暶先渡 引 指 あ 当 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓
合計額 保暼外 建資産 時価総額を超え い 信 産 部
解約等 より 時価総額 減少 暶先渡 引 想定元曓 合計額 保
暼外 建資産 時価総額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 る 暶先渡 引 部 解約を指 る 取
ビ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額
行 う 取
バ 委 会社 金利先渡 引 よび 暶先渡 引を行 う あ り担保 提供あるい
入れ 必要 認 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取
取 銘柄 転換社債等 信 約款 取
取 委 会社 信 産 属 る 銘柄 転換社債 らび 新株 約権付社債 う 会社法第 平年① 条第 1 項第 年 号 産 当 新株 約権付社債 い 社債 あ 当 社債 当 新株 約権 れ れ単独 存在 得 い をあら 明確 いる 時価総額 信 産 純資産総額 100 10 を超える る投資 指 を ん 取
取 暼価証券 付 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 資 る 信 産 属 る株式 よび公
社債を 範 付 る 指 を る 取
取1 株式 付 付時 い 付株式 時価合計額 信 産 保暼
る株式 時価合計額 イ0％を超え い 取
取平 公社債 付 付時 い 付公社債 額面金額 合計額 信 産 保暼 る公社債 額面金額 合計額を超え い 取
ュ 前゜ 定 る限 額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 る契約 部 解約を指 る 取
デ 委 会社 暼価証券 付 あ 必要 認 担保 入れ 指
を行 う 取
取 外 建資産 信 約款 取
取 外 建資産 投資割合 制限を設 ん 取 取 特 場合 外 建暼価証券 投資制限 信 約款 取
取 外 建暼価証券 投資 い わ 国 国 支 理 等 より特 必要 認
られる場合 制約 れる あり 取
取 外国 暶 約 引 信 約款 取
取 委 会社 信 産 属 る外 建資産 い 当 外 建資産 暶バッグ
外国 暶 売 約を指 る 取
取 資金 借入れ 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 らび 運用 定性 資 る 部解約 伴う支払資金 手当 部解約 伴う支払資金 手当 借入れ 資金 返
済を含 を目的 再投資 る 益 配金 支払資金 手当 を
目的 資金借入れ カヴャ市場を通 る場合を含 指 を る
当 借入金を 暼価証券等 運用 行 わ い 取
ュ 部解約 伴う支払資金 手当 る借入期間 益者 解約 金支払開始 ら信 産 保暼 る暼価証券等 売却 金 渡 間 解約 金入金
間 償還金 入金 期間 イ 営業 ある場合 当 期間
資金借入額 当 暼価証券等 売却 金 解約 金 よび償還金 合計額を限
1①
資金借入額 借入指 を行 う る信 産 純資産総額
10％を超え い 取
デ 益 配金 再投資 る借入期間 信 産 ら 益 配金 支弁 れる ら
翌営業 資金借入額 益 配金 再投資額を限 取
ッ 借入金 利息 信 産中より支弁 取 取 取 取
取 投資 ク取 取
(1)取価額変動モケェ取
目論見書 概要 る 価額変動モケェ を 参照 い 取 取
(平)取換金性等 制限 れる場合取
目論見書 概要 る 価額変動モケェ を 参照 い 取 取
(年)取モケェ管理体制取
取
運用本部
・市場 ス 、信用 ス 把握・管理
・取引業者 信用 ス 把握・管理
・投資制限 バ 取引に関する投資制限を含 む 管理
・取引価格また 評価価格 妥当性 検証
取締役会取締役会
運用 ス 管理に関する基本方針に基づく 具体的事項に関する権限 委任
運用審査会議 運用審査会議
重要事項 報告
・運用 ス 管理に関する具体的方法 決定
・運用 ス 管理に関する状況把握 よび必要 事項 審議・決定
・運用 ス 管理に関する基本方針 決定
運用 ス 管理に関する具体的方法等 指示等
運用 ス 状況、 ン ・監 視結果 報告
・運用 ス 把握・自主管理
審査部
ン ・監視
業 務 監 査 部
運用 ス 管理 適切性・ 有効性 監査、監査結果
報告
運用 ス 管理 適切性・ 有効性 監査に る重 要事項 報告
コン ンス・監査会議
コン ンス・監査会議
取
1②
取 手数料等及び税金 取
(1)取申込手数料取
取 売会社 る 付時 申込手数料 料率 限 年.1イ％ 税抜 年.0％
い 体的 手数料 料率等 い 売会社 委 会社 問合わ
い 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 半休 拡ォ00～1平ォ00 取 取 申込手数料 消費税等 課 れ 取
取 配金再投資カヴケ 益 配金 再投資 申込手数料 り ん 取 取
(ァ)取換金 解約 手数料取 取 あり ん 取 取
(ア)取信 報酬等取
取 信 報酬 総額 計算期間を通 毎 信 産 純資産総額 1.イ拡①％ 税抜 1.イ平％ 率を乗 得 額 信 報酬 毎計算期間 暷初 ① 暻終了 ①
暻終了 休業 場合 翌営業 よび毎計算期曒 信 終了
信 産中 ら支弁 る 取
取 信 報酬 る消費税等 相当 る金額を 信 報酬支弁 信 産中 ら支
弁 取
取 信 報酬 る委 会社 売会社 会社 配 い り
取
委 会社取 売会社取 会社取
0.②ィイイ％取 税抜 0.②1％ 取
0.②ィイイ％取 税抜 0.②1％ 取
0.10イ％取 税抜 0.10％ 取
取 前 売会社 配 売会社 行 う業 対 る 行手数料 あり 委 会
社 信 産 ら 売会社 支払われ 取
取
(ィ)取その の手数料等取
取 信 産 い 資金借入れを行 場合 当 借入金 利息 信 産中より支弁 取
取 信 産 関 る租税 信 処理 要 る諸費用 会社 立暶え 立暶金 利息 らび 信 産 る監査報酬 よび当 監査報酬 る消費税等 相当 る
金額 益者 担 信 産中 ら支弁 取
取 信 産 属 る暼価証券等 関連 生 訟係 物 る権利 他 権利 基 い 益金 生 場合 当 支払い 特 必要 る費用 タヴシ処理費用
郵送料等 益者 担 当 益金 ら支弁 取
取 信 産 暼価証券 売 を行 う 生 る売 委 手数料 当 売 委 手数料 る消費税等 相当 る金額 先物 引ンアハクョン 引等 要 る費用 信 産 属 る資産を外国 保管 る場合 費用 信 産中より支弁 取
取
(イ)取課税 の 扱い取
取 個人 益者 対 る課税取
゜ 益 配金 対 る課税取
1拠
取 益 配金 う 課税扱い る普通 配金 い 平0％ 所得税 1イ％ よび地 方税 イ％ 税率 よる源泉徴 行 われ 申告不要制 適用 れ 確 定申告を行 い 申告 課税 総合課税 配当 除 適用 あり ん を選択
る 取
取 成 平1 1 暻 1 ら 成 平年 1平 暻 年1 特例措置 10％ 所 得税 ②％ よび地方税 年％ 軽減税率 よる源泉徴 行 われ 取
ュ 解約金 よび償還金 対 る課税取
取 部解約時 よび償還時 差益 解約価額 よび償還価額 ら 得費用 申込手数料 税込 を含 を 除 利益 い 譲渡所得 れ 平0％ 所得税 1イ％ よび地方税 イ％ 税率 より 申告 課税 適用 れ 取
取 成 平1 1 暻 1 ら 成 平年 1平 暻 年1 特例措置 10％ 所 得税 ②％ よび地方税 年％ 軽減税率 適用 れ 源泉徴 選択口 い 申告不 要 特例 あり 取
デ 損益通算 い 取
取 部解約時 よび償還時 損失 い 確定申告 より 場株式等 譲渡益 相殺 る 申告 課税を選択 場株式等 配当所得 損益通算 可
能 り 部解約時 よび償還時 差益 い 他 場株式等 譲
渡損 相殺 可能 り 取
取 請求時 1 万口当 り 手 額 請求 付 翌営業 基準価額 ら 当 り 関 課税対象者 る源泉徴 額 相当 る金額を差引い 金額 り
当 課税対象者 る源泉徴 免除 れる あり 価額 得
価額 差額 い 譲渡所得 扱い り わ 売会社 問合
わ い 取
取 法人 益者 対 る課税取
取 法人 益者 支払いを る 益 配金 う 課税扱い る普通 配金 らび 部解約時 よび償還時 個 元曓超過額 い 成 平年 1平 暻 年1 ②％ 所 得税 ②％ 成 平ィ 1 暻 1 ら 1イ％ 所得税 1イ％ 税率 源泉徴 れ法人 額 り 地方税 源泉徴 あり ん 益 配金 う 所得税法 課税対象
る 普通 配金 あり 特 配金 課税 れ ん 取
取 税額 除制 適用 れ 益金不算入制 適用 あり ん 取
取 請求時 1 万口当 り 手 額 請求 付 翌営業 基準価額 ら 当 り 関 課税対象者 る源泉徴 額 相当 る金額を差引い 金額 り
当 課税対象者 る源泉徴 免除 れる あり 税相当額
税金 い 税額 除 あり ん 取
取 確定 出 金法 規定 る資産管理機関 よび連合会等 場合 前 わら 所
得税 り ん 確定 出 金制 加入者 い 確定 出 金 積立
金 運用 る税制 適用 れ 取
＜注 1＞個 元曓 い 取
取 益者 信 時 益権 価額等 申込手数料 よび当 申込手数料 る消 費税等 相当 る金額 含 れ ん 当 益者 元曓 個 元曓 あ り 取 取 益者 ネ゙ンチ 益権を複数回 得 場合 個 元曓 当 益者 追 加信 を行 う 当 益者 益権口数 加重 均 る より算出 れ 取 取 個 元曓 複数支店 ネ゙ンチを 申込 場合 より把握方法
異 る場合 あり 売会社 問合わ い
取 益者 特 配金を 場合 益 配金 生時 個 元曓 ら当 特
配金を 除 額 当 益者 個 元曓 り 取
＜注 平＞ 益 配金 課税 い 取
取 追加型株式投資信 益 配金 課税扱い る 普通 配金 非課税扱
1拡
い る 特 配金 益者 元曓 部払戻 相当 る部 区 あり
取
取 益者 益 配金を る ゜ 当 益 配金落 基準価額 当 益者 個 元曓 額 場合 当 益者 個 元曓を 回 いる場合 当 益 配金 全額 普通 配金 り ュ 当 益 配金落 基準価額 当 益
者 個 元曓を 回 いる場合 回る部 額 特 配金 り 当
益 配金 ら当 特 配金を 除 額 普通 配金 り
※ 税法 確定 出 金法 改 れ 場合等 容 変更 る
あり 取
※ 課税 扱い 細 税 専門家等 確認 れる を 勧
取 取
取
平0 取 運用状況取 取
取(1)取投資状況 成 平1 ② 暻 年1 現在 取 投資状況取
投資資産の種類 時価 投資比率 ％
株式
香港
米国
コ ル ロ ン、その他の資産 負債控除後 純資産総額
注 1 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当 資産 時価 比率 取 注 平 投資資産 書 時価 よび投資比率 当 資産 地域 取 取
取(ァ)取投資資産( 成 平1 ② 暻 年1 現在)取 取投資有価証券の主要銘柄取
゜ 主要銘柄 明細取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 単 ：
取 銘柄 取
地域取
種類取 業種取
株数 口数取 額面金額
簿価単価取 簿価取
評価単価取 時価取
利率(れ)取 償還期限取 ( /暻/ )取
投資 比率
香港 株式
情報 通信業
－
－
香港 株式
保険業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
石油他
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
石油他
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
ｺ ｸ ﾛﾏﾘｯﾄ
－
－
香港 株式
鉱業
－
－
香港 株式
石油他
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
保険業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
電気 ガス業
－
－
平1
取 銘柄 取
地域取
種類取 業種取
株数 口数取 額面金額
簿価単価取 簿価取
評価単価取 時価取
利率(れ)取 償還期限取 ( /暻/ )取
投資 比率
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式 その他金融業
－
－
香港 株式
銀行業
－
－
香港 株式
電気 ガス業
－
－
香港 株式
建設業
－
－
香港 株式
ｺ ｸ ﾛﾏﾘｯﾄ
－
－
香港 株式
卸売業
－
－
香港 株式
電気 ガス業
－
－
香港 株式
ｺ ｸ ﾛﾏﾘｯﾄ
－
－
香港 株式
小売業
－
－
香港 株式
輸送用機器
－
－
香港 株式
不動産業
－
－
香港 株式
不動産業
－
－ 注 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当 銘柄 時価 比率
取
ュ 投資暼価証券 種類 投資比率
投資暼価証券 種類取 投資比率取 株式取
合計取
注 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当 暼価証券 時価 比率 取
デ 投資株式 業種 投資比率
業種取 投資比率取
鉱業取
建設業取
食料品取
イメケン土石製品取
鉄鋼取
非鉄金属取
機械取
電気機器取
輸送用機器取
他製品取
電気ンイケ業取
平平
業種取 投資比率取
陸運業取
海運業取
倉庫ン運輸関連業取 情報ン通信業取
卸売業取
売業取
銀行業取
保険業取
他金融業取
不動産業取
キヴニケ業取
石油他取
ｺ ｸ ﾛﾏﾘｯﾄ取 合計取
注 投資比率 ネ゙ンチ 純資産総額 対 る当 業種 時価 比率 取
取投資不動産物件取
当 項 あり ん 取 取
取その 投資資産の主要 もの取 当 項 あり ん 取 取
平年 取(ア)取運用実績取
取取純資産の推移取
純資産総額 分配落
純資産総額 分配付
口当たりの 純資産額 分配落
口当たりの 純資産額 分配付 設定時
成 月 日 － －
第 計算期間末 成 月 日
第 計算期間末 成 月 日
第 計算期間末 成 月 日
第 計算期間末 成 月 日
第 計算期間末 成 月 日
第 計算期間末 成 月 日
成 月末日 － －
月末日 － －
月末日 － －
月末日 － －
月末日 － －
第 計算期間末 成 月 日
月末日 － －
成 月末日 － －
月末日 － －
月末日 － －
月末日 － －
月末日 － －
月末日 － －
月末日 － －
取
取取分配の推移取
口当たり分配金 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 成 月 日～
成 月 日 －
取
取
取取収益率の推移取
収益率 ％ 第 計算期間 △ 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 第 計算期間 △ 成 月 日～
成 月 日 取
平ィ
取 手続等の概要取 取
(1)取申込 売 手 等取
取 益権 得申込者 売会社 い 引口 を開設 うえ 得 申込 を行 う 取
取 当ネ゙ンチ 益 配金を税金を差引い 無手数料 自動的 再投資 る 配金 再投資カヴケ 益 配 行 われる 益 配金を 益者 支払う 配金支 払いカヴケ あり 取
取 配金再投資カヴケ を利用 る場合 得申込者 売会社 定 る積立投資約
款 い契約 定 る契約 いい を締結 取
取 売会社 益権 得申込者 対 暷 単 を 1 単 1 口単 売
会社 定 る単 を 得 申込 応 る 取
取 売会社 香港証券 引所 休業 付 益権 得申込
付 を行 い ん 取
取 付価額 1 万口当 り 付申込 付 翌営業 基準価額
取 付時 申込手数料 い 売会社 定 る 申込手数料
消費税等 課 れ 配金再投資カヴケ 益 配金 再投資 申込
手数料 り ん 取
取 委 会社 各営業 午 年 時 半休 い 午前 11 時 付 得 申込
当 申込 る 売会社所定 手 完了 を 当 付
扱い 香港証券 引所 半休 い 午 0 時 年0 付
得 申込 当 申込 る 売会社所定 手 完了 を 当
付 扱い 時刻を過 行 われる申込 翌営業 扱い り
取
取 金融商品 引所等 る 引 停 外国 暶 引 停 他や を得 い 情 投 資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よび規制 入 自 然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉鎖 流動性 極 端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生 委 会社 追加設定を制限 る 措置を 場合 らび 香港証券 引所 半休 場合 売会社 得申込
付 中 付 得申込 消 両方を行 う る
取
取 得申込者 売会社 得申込 時 あら 自己 開設 れ
当ネ゙ンチ 益権 振暶を行 う 振暶機関等 口 を示 当 口
当 得申込者 る口数 増加 載 録 行 われ 売会社
当 得申込 金 支払い 引換え 当 口 当 得申込者 る口数 増加
載 録を行 う 取
取
(平)取換金 解約 手 等取
取 益者 保暼 る 益権 い 部解約 実行を請求 る りを請
求 る より換金 る 取
取 委 会社 各営業 午 年 時 半休 い 午前 11 時 付 換金 申込
当 申込 る 売会社所定 手 完了 を 当 付
扱い 香港証券 引所 半休 い 午 0 時 年0 付
換金 申込 当 申込 る 売会社所定 手 完了 を 当
付 扱い 時刻を過 行 われる申込 翌営業 扱い り
取
取 信 産 資金管理を 滑 行 う 大口 解約請求 制限 あり 取
゜ 部解約取
取 益者 自己 帰属 る 益権 い 売会社 定 る単 を 委 会社
部解約 実行を請求 る 取
平イ
取 売会社 香港証券 引所 休業 付 部解約 実行
請求 付 を行 い ん 取
取 益者 部解約 実行 請求を る 売会社 対 振暶 益権を 行
う 取
取 解約価額 部解約 実行 請求 付 翌営業 基準価額 取 取 解約価額 原則 委 会社 各営業 計算 れ 取
取 解約価額 基準価額 売会社 委 会社 問合わ る より知る
るほ 原則 計算 翌 付 曓経済新聞朝刊 掲載 れ 委 会社
ビヴヘヒヴグ 覧 る 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 半休 拡ォ00～1平ォ00 取 ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.jミ/取 取
取 委 会社 金融商品 引所等 る 引 停 外国 暶 引 停 他や を 得 い 情 投資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よ び規制 入 自然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉 鎖 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生 場合 ら び 香港証券 引所 半休 場合 部解約 実行 請求 付 を中 る
るほ 付 部解約 実行 請求を 消 部解約
実行 請求 付 中 れ 場合 益者 当 付中 前 行 当
部解約 実行 請求を撤回 益者 部解約 実行 請求を
撤回 い場合 当 振暶 益権 解約価額 当 付中 を解除 暷初
基準価額 計算 部解約 実行 請求を 付 当 計算 翌営業
基準価額 取
取 部解約金 売会社 営業所等 い 原則 部解約 実行 請求 付 ら起算 イ 営業 目 ら 益者 支払い 取
ュ り取
取 益者 請求を る 売会社 対 振暶 益権を 行 う
取 売会社 益者 請求 ある 売会社 定 る単 を 振暶
益権を り 取
取 売会社 香港証券 引所 休業 付 振暶 益権
請求 付 を行 い ん 取
取 振暶 益権 価額 り 申込 を 付 翌営業 基準価額 ら 当 り 関 課税対象者 る源泉徴 額 相当 る金額を 除 額
当 課税対象者 る源泉徴 免除 れる あり 取
取 益者 価額を 売会社 問合わ る より知る 取
取 売会社 金融商品 引所等 る 引 停 外国 暶 引 停 他や を 得 い 情 投資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よ び規制 入 自然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉 鎖 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生 場合 ら び 香港証券 引所 半休 場合 委 会社 協議 基 請求 付
を中 る るほ 付 請求を 消 振暶
益権 り 中 れ 場合 益者 中 前 行 当 請求を
撤回 益者 請求を撤回 い場合 当 振暶 益権
価額 中 を解除 暷初 基準価額 計算 り 申込 を 付
平①
準 計算 れ 価額 取
取 部解約 実行 請求を行 う 益者 口 開設 れ いる振暶機関等 対 当 益者 請求 る信 契約 部解約を委 会社 行 う 引換え 当 部 解約 る 益権 口数 口数 抹消 申請を行 う 社振法 規定
い当 振暶機関等 口 い 当 口数 減少 載 録 行 われ 取 取
取 取
取 管理及び運営の概要取 取
(1)取資産 評価取
取 基準価額 信 産 純資産総額を計算 る 益権口数 除 1 万口当 り 価額をいい 取
取 純資産総額 信 産 属 る資産 入担保金 用暼価証券を除 を法 よび社団法人投資信 協会規則 時価 注 より評価 得 信 産 資産 総額 ら 債総額を 除 金額をいい 取
取
注 主要 投資対象資産 評価方法 概要取
ン外国 金融商品 引所 場株式：原則 当 引所 る計算時 い 知り
得る直近 暷終相場 評価 取
ン外国 店頭 録株式：原則 計算 知り得る直近 暷終相場 暷終 気配相場 評価 取
取
取 外 建資産 外国通 表示 暼価証券 外 建暼価証券 いい 預
金 他 資産をいい 換算 い 原則 わ 国 る
当 対顧客電信売 相場 仲値 よ 計算 約 暶 評価 原則
わ 国 る計算 対顧客先物売 相場 仲値 よる 取
取 基準価額 原則 委 会社 各営業 計算 れ 取
取 基準価額 売会社 委 会社 問合わ る より知る るほ 原
則 計算 翌 付 曓経済新聞朝刊 掲載 れ 委 会社 ビヴヘヒヴ
グ 覧 る 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャセンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 拡ォ00～1②ォ00 半休 拡ォ00～1平ォ00 取 ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.jミ/取 取
(平)取保管取
取 当 項 あり ん 取 取
(年)取信 期間取
取 無期限 (イ) より信 契約を解約 信 を終了 る あり
取 取
(ィ)取計算期間取
取 毎 1平 暻 1ィ ら翌 1平 暻 1年 取
取 わら より各計算期間終了 当 る 当 いい
休業 場合 各計算期間終了 当 翌営業 翌 ら 計
平②
算期間 開始 れる 取
取
(イ)取 他取 取 信 終了取
取1 委 会社 信 契約を解約 る 益者 暼利 ある 認 る
や を得 い 情 生 会社 合意 うえ 信 契約を解約 信
を終了 る 場合 い 委 会社 あら 解約 よ
う る旨を監督官庁 届出 取
取平 委 会社 前 1. 項 い あら 解約 よう る旨を公告 旨を 載 書面を信 契約 る知られ る 益者 対 交付
信 契約 る 益者 対 書面を交付 原則 公
告を行 い ん 取
取年 前 平. 公告 よび書面 益者 異議 ある者 定 期間 委 会社 対
異議を述 る 旨を付 定 期間 暻を ら い 取
取ィ 前 年. 定 期間 異議を述 益者 益権 口数 益権 総口数 平 1 を超える 前 1. 信 契約 解約を ん 取
取イ 委 会社 信 契約 解約を い 解約 い旨 よび 理
を公告 れら 項を 載 書面を知られ る 益者 対 交付
益者 対 書面を交付 原則 公告を行
い ん 取
取① 前 年. ら前 イ. 規定 信 産 状態 照ら 真 や を得 い 情 生 いる場合 あ 前 年. 定 期間 暻を ら 公告 よび書面 交付を
行 う 困 場合 適用 ん 取
取② 委 会社 監督官庁より信 契約 解約 命 を 命
い 信 契約を解約 信 を終了 取
取拠 委 会社 監督官庁より 録 消 を 解散 業 を廃
委 会社 信 契約を解約 信 を終了 監督官庁
信 契約 関 る委 会社 業 を他 投資信 委 会社 引 を命
ィ. 当 る場合を除 当 投資信 委 会社 会社 間 い 存 取
取拡 会社 辞任 場合 裁 所 会社を解任 場合 い 委 会社
新 会社を選任 い 委 会社 信 契約を解約 信 を終了 取
取 信 約款 変更取
取1 委 会社 益者 利益 必要 認 る や を得 い 情 生
会社 合意 うえ 信 約款を変更 る 場合
い 委 会社 あら 変更 よう る旨 よび 容を監督官庁 届出 取
取平 委 会社 前 1. 変更 項 う 容 重大 い あら
変更 よう る旨 よび 容を公告 れら 項を 載 書面を信
約款 る知られ る 益者 対 交付 信 約款 る
益者 対 書面を交付 原則 公告を行 い ん 取
取年 前 平. 公告 よび書面 益者 異議 ある者 定 期間 委 会社 対
異議を述 る 旨を付 定 期間 暻を ら い 取
取ィ 前 年. 定 期間 異議を述 益者 益権 口数 益権 総口数 平 1 を超える 前 1. 信 約款 変更を ん 取
取イ 委 会社 当 信 約款 変更を い 変更 い旨 よび
理 を公告 れら 項を 載 書面を知られ る 益者 対 交付
益者 対 書面を交付 原則 公告を
平拠 行 い ん 取
取① 委 会社 監督官庁 命 基 い 信 約款を変更 よう る 前 1.
ら前 イ. 規定 い 取
取 対者 請求権取
取 前 1. ら ①. 規定 い信 契約 解約を行 う場合 前 規定 い信 約款 変更を行 う場合 い 前 年. 前 年. 定 期間 委 会社 対 異議を述 益者 会社 対 自己 帰属 る 益権を
信 産を る 旨を請求 る 取
取 運用報告書取
取 委 会社 計算期間 曒 期間中 運用経過 ほ 信 産 容 暼価証 券売 状況 を 載 運用報告書を作成 信 産 る知られ る 益者 対
交付 取
取 公告取
取1 委 会社 益者 対 る公告 電子公告 方法 より行 い ゚チヤケ
掲載 取
勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バm.c為.jミ/取
取平 前 1 電子公告 よる公告を る い 故 他や を得 い 生 場合 公告 曓経済新聞 掲載 取
取 関係法人 契約 更改取
取 委 会社 売会社 間 締結 れる 益権 募集ン 売 扱い等 関 る契約 期間満了 1 暻 年 暻 前 委 会社 よび 売会社い れ ら 何ら
意思 表示 い 自動的 1 間更新 れる 自動延長 扱い
い れ 様 取
取
(①)取 益者 権利等取
取 信 契約締結当初 よび追加信 当初 益者 委 会社 指定 る 益権 得申込者
割 れ 益権 得申込口数 応 得申込者 帰属 取
取 益者 暼 る主 権利 容 行使 方法等 り 取
取 益 配金 よび償還金 る請求権取
取 益者 益 配金 配金額 委 会社 決定 よび償還金 信 終了
時 る信 産 純資産総額を 益権口数 除 額をいい を持
応 請求 る権利を暼 取
取 益 配金 原則 決算 ら起算 イ 営業 益者 支払い 取
取 わら 定 る契約 基 い 益 配金を再投資 る 益者 い 原則 毎計算期間終了 翌営業 益 配金 再投資 れ 再投資 よ
り増加 益権 振暶口 簿 載 録 れ 取
取 償還金 原則 信 終了 ら起算 イ 営業 益者 支払い 取
取 益 配金 よび償還金 支払い 売会社 営業所等 い 行 う 取 取 換金請求権取
取 益者 保暼 る 益権 い 部解約 実行を請求 る りを
請求 る より換金 る権利を暼 権利行使 方法等 い 取 手 等 概要 を 参照 い 取
取 取 取
